无论是以私有制为基础,还是以公有制为基础,在现实中现代市场经济总是不完全的,当市场机制不能实现资源的有效配置,即出现市场失灵时,政府就通过规制来改善市场机制存在的缺陷,干预资源配置。通常引起市场失灵的因素主要有:垄断、公共产品、外部性、不完全信息、不完善市场、经济波动、收入分配不公等,这些因素导致自由竞争市场机制低效的一面,需要非市场的力量来纠正,从而为政府干预经济活动提供了前提条件和理论依据。 政府规制,是政府干预市场的活动总称,是政府机构对私人商业活动施加各种经济控制措施,这些控制措施旨在控制企业的行业准人与退出,控制企业对消费者的商品与服务定价。
按照政府对三网融合经济活动干预的路径来看,政府规制通常可分为直接规制和间接规制。直接规制,是政府的相关机构通过有关进入、价格、许可、认可、标准、收费等法规而直接对企业市场行为施加的规制;间接规制,是指由政府的司法机构通过一定的法律程序而对企业的不正当竞争和垄断行为进行的规制。其中,政府的直接规制又可分为经济性规制与社会性规制。经济性规制是对诸如自然垄断行业和金融业等特殊行业的规制,旨在克服自然垄断以及信息不对称等带来的资源配置效率低下、损害消费者利益等问题。社会性规制是指以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为目的,对产品和服务的质量及伴随着提供它们而产生的各种活动制订一定标准, 并禁止、限制特定行为的规制。[I] 由于电信网、计算机网和有线电视网具有一定的自然垄断性,政府对它们的规制也主要是经济性规制。
政府规制的目标和手段。竟争是市场经济的核心,
规制是为了在市场机制存在缺陷的情况下维护竞争及对竟争具有局限性的产业(自然垄断产业)采取对其活动进行的限制(如法律、政策制度等),目的是为了防止无效率的资源配置,以便实现公平的分配,经济的稳定增长,满足需求者的公平利用。
1 ) 保持稀缺资源的有效 配置, 避免过度进人引起的资源损失。对于自然垄断产业而言,既定的市场容量只能允许一家最优规模的厂商存在,因此维持产业的垄断性更有利于资源配置。如果政府对企业的进人不加限制,新企业自由进入原来由垄断企业控制的市场,那么产业的规模经济性和范围经济性将会难以发挥。如果任由厂商自然竞争,还有可能出现巨额重复投资,造成社会稀缺资源的损失。在市场竞争的压力下,过剩的生产能力将会不得不逐渐退出市场,但是由于自然垄断产业存在很高的沉没成本,退出也会造成大量固定资产投资的浪费,导致巨大的沉没成本的损失。因此,保持资源的有效配置,避免过度竞争的资源损失就成为自然垄断产业政府规制的首要目标。
2 ) 防止垄断企业凭借有力地位损害消费者的利益和社会福利。政府规制的另外一个目标就是防止垄断企业滥用市场势力,损害消费者的利益和社会福利。在政府对市场 实施进入规制以后,企业的垄断地位得到合法保护,垄断企业对市场具有很强的支配力,消费者除了垄断企业的产 品和服务之外没有其他的选择,即使垄断企业不降低产品 的价格,改善产品质量和服务也可以获得市场。这时垄断 企业有可能凭借垄断地位谋取利益,损害消费者的利益和 社会福利,包括:制定垄断价格,将价格确定在高千边际 成本之上,获取垄断利益;产品和服务的质量得不到保 障,由千缺乏竞争压力,垄断企业不愿主动提高产品和服 务质量;缺乏技术进步的动力,垄断企业的目标是追求更 大的利益,即使垄断企业不采用新技术,也可以凭借垄断 地位制定垄断价格,获得超额利润,企业不愿主动进行技 术进步,除非可以带来更高的利润。因此需要由政府出 面,对自然垄断产业实行价格规制,保护消费者的利益, 提高社会福利。
3) 确保企业的内部效率, 防止企业 " X ---非效率”。" X - 非效率” 是美国哈佛大学教授勒伯斯坦提出的反映大企业内部效率及水平状况的一个概念,是指一个生产或经营单位在规模扩大时,由自身内部原因所引起的成本升高、收益下降等现象,如规模扩大会造成管理不便、信息失灵、效率降低等弊端。这是由于大企业特别是垄断性的大企业,外部市场竞争压力小,内部层次多,关系复杂, 机构庞大,加上企业制度安排方面的原因,使企业费用最小化和利润最大化的经营目标难以实现,导致企业内部资源配置效率降低。政府实行的价格上限等激励性规制措施就是对垄断性大企业施加竞争压力,促进企业提高内部效率, 防止 " X - 非效率”。
4 ) 对不充分信息进行补偿 ,降 低得到信息的成本。在消费者缺乏信息的结构性竞争市场上,如果厂商数量比较少或者提供产品和服务的过程复杂,消费者难以了解产品和服务的详细信息,那么消费者对产品和服务的质量和价格等方面的信息明显少于厂商。由于这种信息不对称的广泛存在,厂商可以利用信息优势,甚至故意欺骗消费者, 以维持垄断高价,获得高额利润。政府通过提供更多产品信息如信息披露制度等办法,满足消费者的信息需求,降低消费者获得信息的成本,抑制垄断价格,减少交易风险。